2023年10月6日,美國商務(wù)部工業(yè)與安全局(BIS)對其實(shí)體清單進(jìn)行了更新,其中新增了多家中國物流企業(yè),這一舉動無疑為全球物流行業(yè)增添了新的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。本文將詳細(xì)探討此次實(shí)體清單的更新、相關(guān)法規(guī)內(nèi)容,以及物流行業(yè)在面臨出口管制風(fēng)險(xiǎn)時的謹(jǐn)慎應(yīng)對策略。
(1)實(shí)體清單的拓寬及其背后的政治經(jīng)濟(jì)因素
2023年10月6日,BIS在《聯(lián)邦公報(bào)》上公布了新的實(shí)體清單決定,新增了49個實(shí)體,其中42個位于中國。這些實(shí)體被指控在今年3月1日之后,向與俄羅斯國防部門相關(guān)的收貨人提供美國原產(chǎn)的集成電路。這些集成電路的海關(guān)編號為854231、854232、854233及/或854239。根據(jù)美國《出口管理?xiàng)l例》(EAR),自2022年9月15日起,向俄羅斯或白俄羅斯出口或再出口這些物品都需要申請出口許可證。
值得注意的是,此次新增的42家中國實(shí)體中,至少有六家是物流企業(yè)。這意味著美國對中國物流行業(yè)的制裁力度正在增加。
(2)對中國物流企業(yè)的影響
包含在實(shí)體清單中的企業(yè)在與美國進(jìn)行貿(mào)易交流時,將面臨更為嚴(yán)格的審查和限制,這對于物流行業(yè)的正常運(yùn)作帶來了一定的阻礙和挑戰(zhàn)。
盡管物流企業(yè)通常不直接參與貿(mào)易活動,但它們在供應(yīng)鏈中起到了關(guān)鍵的作用。
過去,已有多家中國物流企業(yè)因違反美國的出口管制而被列入實(shí)體清單。例如,2020年5月,一家中國物流企業(yè)因?yàn)闉橹袊婈?duì)提供支持而被列入;2023年3月和9月,又有多家中國和香港的物流企業(yè)因與伊朗有關(guān)的貿(mào)易活動而被列入。
此外,即使物流企業(yè)只提供貨運(yùn)代理服務(wù),它們?nèi)匀恍枰袷谽AR的規(guī)定。根據(jù)BIS的指導(dǎo)意見,貨運(yùn)代理企業(yè)在EAR下也有合規(guī)義務(wù)。如果它們違反了這些規(guī)定,可能會面臨罰款、許可證撤銷、出口禁令等后果。
(1)EAR法規(guī)內(nèi)容及要點(diǎn)
根據(jù)EAR第746.5款的相關(guān)規(guī)定,美國嚴(yán)格限制了向俄羅斯或白俄羅斯出口、再出口或在兩國境內(nèi)轉(zhuǎn)移的物項(xiàng)。在這一條款中,EAR第746節(jié)附件4中所列的受EAR管轄物項(xiàng)需申請出口許可證。
具體內(nèi)容見:美國對俄羅斯的出口管制策略解讀
(2)美國國家安全和外交政策利益的防護(hù)
EAR第744.11款(b)項(xiàng)提出了一系列實(shí)體清單調(diào)整的標(biāo)準(zhǔn),主要關(guān)注于那些可能對美國國家安全或外交政策利益構(gòu)成威脅的實(shí)體。這些標(biāo)準(zhǔn)通過一個廣泛的范圍和多維度的定義,凸顯了美國在出口控制方面的策略取向。
物流企業(yè)應(yīng)該熟悉"了解你的客戶”和"危險(xiǎn)信號”的相關(guān)指導(dǎo)意見,確保與合規(guī)的客戶進(jìn)行交易。
BIS為物流和貨運(yùn)代理商提供了一些常見的"危險(xiǎn)信號”:
1、不符合邏輯的運(yùn)輸路線:如果貨物的運(yùn)輸路線不符合經(jīng)濟(jì)或商業(yè)邏輯,例如,運(yùn)輸路徑遠(yuǎn)離貨物的最終目的地,這可能是一個危險(xiǎn)信號。
2、不匹配的交易特征:當(dāng)產(chǎn)品的規(guī)格、數(shù)量或目的地與購買方的業(yè)務(wù)、需求或?qū)嵺`不匹配時。
3、無法驗(yàn)證的信息:當(dāng)客戶或交易方的信息(如地址、聯(lián)系方式等)無法驗(yàn)證或者存在虛假信息時。
4、避免提供信息:如果客戶或交易方回避提供關(guān)于貨物最終用途或最終用戶的信息。
5、使用中間方:使用中間方(尤其是在不通常使用中間方的交易中)可能是為了掩蓋真正的最終用戶或最終用途。
6、支付異常:例如,采用現(xiàn)金支付、過度支付或者使用第三方進(jìn)行支付等異常支付方式。
7、交易對象在制裁名單上:當(dāng)交易的一方,包括買家、賣家、貨運(yùn)商、銀行等出現(xiàn)在國際制裁名單上。
8、交易對象的不正常行為:例如,客戶對價(jià)格不敏感,對技術(shù)規(guī)格或其他細(xì)節(jié)不感興趣,或者拒絕接受正常的售后服務(wù)等。
9、貨物的不正常處理:例如,貨物的包裝與運(yùn)輸方式或目的地不匹配,或者運(yùn)輸?shù)漠a(chǎn)品與產(chǎn)品運(yùn)往國家的技術(shù)水平不兼容。
10、避免臉對臉的交互:客戶不愿意面談或者進(jìn)行正常的業(yè)務(wù)討論。
11、迅速更改訂單:在沒有合理解釋的情況下頻繁修改訂單或運(yùn)輸細(xì)節(jié)。
"危險(xiǎn)信號”相關(guān)原文: Red Flag Indicators
面對美國商務(wù)部工業(yè)與安全局不斷更新的實(shí)體清單,全球物流行業(yè),尤其是中國的物流企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)合規(guī)意識,避免潛在的法律和經(jīng)濟(jì)后果。
最初發(fā)布于2023年10月12日 @
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