En 2023, en el contexto de conflictos geopolíticos y la rivalidad entre grandes potencias, Estados Unidos ha intensificado continuamente sus medidas de control de exportaciones y sanciones económicas, en particular las sanciones extremas contra Rusia y la estrategia de “reducción de riesgos” en tecnología y cadenas de suministro hacia China. Esta competencia estratégica se está convirtiendo gradualmente en la nueva normalidad entre China y Estados Unidos, lo que lleva al Departamento del Tesoro de EE. UU. a mantener un esfuerzo constante en controles de exportación y sanciones. Aunque ambas partes mantienen relaciones comerciales, su competencia estratégica se afianza día a día. En noviembre de 2023, la Comisión de Revisión Económica y de Seguridad entre EE. UU. y China (USCC) publicó su informe anual, en el que subraya que Estados Unidos continuará ampliando los controles de exportación hacia China, incluyendo la restricción del flujo de capital, tecnología y artículos relacionados hacia el país, y reforzando el control sobre los “usuarios finales”.

En este contexto, el presente artículo revisará los problemas típicos de cumplimiento relacionados con el control de exportaciones y las sanciones estadounidenses en 2023, con el fin de ayudar a las empresas pertinentes a encontrar un equilibrio entre oportunidades y riesgos en el complejo entorno comercial internacional.

I. Panorama de las medidas de control y sanciones impuestas por Estados Unidos y sus aliados en 2023

El enfoque regulatorio de los controles comerciales y sanciones de Estados Unidos radica en contener las tecnologías de punta de China, especialmente en áreas como semiconductores, chips y supercomputadoras. EE. UU. también ha intensificado la aplicación de sanciones contra eludir las medidas impuestas a Rusia, incluyendo la inclusión de varias entidades chinas en la Lista de Entidades (Entity List), la Lista de Nacionales Especialmente Designados (SDN) y la Lista de Entidades de la Ley relativa a Xinjiang (UFLPA Entity List).

Mientras tanto, los países aliados de Estados Unidos también están adoptando medidas similares en áreas clave de manera coordinada; en particular, la Unión Europea ha implementado políticas y medidas similares a las de Estados Unidos en la localización de cadenas de suministro, materias primas críticas, energía y cadenas de suministro de minerales.

II. Puntos clave y tendencias regulatorias en el control comercial y las sanciones impuestas por Estados Unidos y sus países aliados

Las sanciones impuestas por Estados Unidos y la Unión Europea a Rusia se centran en medidas restrictivas, incluyendo restricciones a individuos y entidades, prohibiciones de importación, un tope de precio al petróleo y límites a las importaciones de acero. Al mismo tiempo, la supervisión en materia de derechos humanos y cumplimiento laboral se ha intensificado, especialmente en cuanto al alcance y profundidad de la aplicación de la UFLPA.

III. Predicción de tendencias en políticas de aplicación de la ley para 2024 y advertencias de riesgo

Se prevé que en 2024, Estados Unidos y la Unión Europea intensificarán continuamente la aplicación de sus revisiones a entidades extranjeras en transacciones relacionadas con países sensibles como Rusia, reforzarán la legislación y la aplicación en materia de cumplimiento laboral y de derechos humanos, y tomarán la industria de alta tecnología como su principal campo de batalla.

IV. Perspectivas sobre las estrategias de cumplimiento normativo de las empresas chinas en 2024

Las empresas chinas deben fortalecer la conciencia y la gestión de cumplimiento transfronterizo, intensificar la investigación y el control de riesgos específicos en el ámbito internacional, alinearse con las certificaciones y normas de cumplimiento internacionales, y prestar atención a la alerta temprana de riesgos y a los simulacros de planes de contingencia.