一、米國商務(wù)省輸出管理リスト概要
米國商務(wù)省産業(yè)安全保障局（BIS）は、中國、ロシアなどの特定の國や地域に対する制限措置を含む複數(shù)の輸出管理リストを管理しています。2024年11月30日現(xiàn)在、輸出管理制限リストには以下のカテゴリーが含まれています：
| 名稱 | 総數(shù) | 中國：中華人民共和國（ちゅうかじんみんきょうわこく） | 上海：上海（シャンハイ） |
|---|---|---|---|
| 実體リスト | 3081 | 838 | 77 |
| 未検証エンドユーザーリスト | 170 | 100 | 1 |
| 最終軍事ユーザーリスト | 57 | 57 | 6 |
| 輸出規(guī)制拒否対象者リスト（DPL） | 543 | 17 | 1 |
| 合計 | 3854 | 1012 | 85 |
データソース：アメリカ連邦規(guī)則集（Code of Federal Regulations）、アメリカ商務(wù)省國際貿(mào)易局（International Trade Administration）。
これらの輸出管理リストは、特定の國や地域に関わる企業(yè)に対して比較的厳しい制限措置を?qū)g施しており、特に軍事やハイテクなどの敏感な業(yè)界に関連する取引に対して厳格な監(jiān)視を加えています。
二、輸出規(guī)制拒否対象者リスト（DPL）
DPL（Denied Persons List）は、主に輸出活動への參加を禁止されている主體をリストアップしたものです。2024年11月30日現(xiàn)在、拒否対象者リストには合計543の主體が掲載されており、10月と比較して16減少しました。そのうち、中國には17の主體（北京、江蘇、広東、香港、上海に分布）が含まれています。上海の拒否対象者數(shù)は依然としてQINGSHAN LI，その住所は：
- 所在地：ROOM 201, NO106 LANE 24, CHENSHAN RD, PUDONG DISTRICT, SHANGHAI, 200126, CN。
対貿(mào)易企業(yè)にとって、取引先がDPLリストに掲載されていないことを確認(rèn)することは、コンプライアンスの重要なステップの一つです。
三、米國財務(wù)省経済制裁リスト（SDN）分析
米國財務(wù)省の経済制裁リスト（SDN）は、國際貿(mào)易に影響を與えるもう一つの重要なリストです。SDNリストに掲載された主體は厳しい経済制裁の対象となり、これらとの貿(mào)易取引はすべて米國法違反となる可能性があります。
2024年11月30日現(xiàn)在、SDNリストには合計で16,818のエンティティ10月より195増加し、そのうち中國の実體は780個あります。（新たに5件追加）、そのうち上海には49個あります。。新たに追加された中國の実體には、ロシアのガスプロム銀行およびVTB（ロシア外貿(mào)銀行）に関連する個人または企業(yè)が含まれています。
- 新たな制裁対象：
- GAZPROMBANK JOINT STOCK COMPANY 北京駐在員事務(wù)所
- GPB Financial Services Hong Kong Limited（香港）
- Elena Fedkina（VTB上海広報マネージャー）
- Ilya Lishenko（VTB上海パブリックリレーションズ上級マネージャー）
- Roman Logov（VTB上海副総経理）
企業(yè)が國際貿(mào)易を行う際には、SDNリストに掲載されている企業(yè)や個人との一切の取引を避けるよう注意し、米國の制裁措置に違反すると見なされないようにする必要があります。
四、米國の新疆関連法案におけるエンティティリスト
2024年11月、米國の新疆関連法案（「ウイグル強(qiáng)制労働防止法」）のリストに2つの新たなグループが追加され、主に農(nóng)産物、鉱物、繊維製品の生産に攜わる企業(yè)が対象となりました。新たに追加された29の企業(yè)の中には、上海に所在する1社も含まれています——Shanghai JUMP Machinery & Technology Co., Ltd.（上海加派機(jī)械科技有限公司）。
新疆関連法案リストに追加された企業(yè)の分析：
- 新規(guī)企業(yè)の大部分は新疆に位置し、金、リチウム、アルミニウムなどの鉱物生産、および農(nóng)産物や食品の加工?輸出に関わっています。
- 企業(yè)は、リストに掲載されている実體との協(xié)力関係やサプライチェーン関係があるかどうかを特に注意深く確認(rèn)する必要があります。なぜなら、米國の輸入業(yè)者は強(qiáng)制的なデューデリジェンス要件に直面しており、これらの企業(yè)とのつながりが発見された場合、貨物が差し押さえられる可能性があるからです。
五、貿(mào)易企業(yè)への対応提案
これらのますます複雑化する貿(mào)易コンプライアンス環(huán)境に対し、貿(mào)易企業(yè)はコンプライアンス経営を確保しリスクを回避するため、以下の措置を講じる必要があります：
- 輸出管理規(guī)制を理解し、遵守すること。 貿(mào)易企業(yè)は、米國の各種輸出規(guī)制リストを必ず把握しておく必要があります。特にハイテク製品、敏感地域（新疆など）、軍事物品の輸出に関わる場合、リストに掲載されている企業(yè)との取引がないよう確認(rèn)しなければなりません。
- 內(nèi)部コンプライアンス管理の強(qiáng)化 健全なコンプライアンス體制を構(gòu)築し、コンプライアンス管理部門を設(shè)置し、すべての取引が法的枠組み內(nèi)で行われることを確保します。特にロシア、イラン、および新疆ウイグル自治區(qū)に関連する事業(yè)體との潛在的な取引がある場合、企業(yè)は追加のデューデリジェンスを?qū)g施する必要があります。
- サードパーティツールを利用したスクリーニング 潛在リスクを効果的に識別するために、企業(yè)は第三者コンプライアンススクリーニングツールを活用し、パートナー企業(yè)及びその経営陣に対するバックグラウンドチェックを?qū)g施することができます。これにより、彼らがDPLやSDNなどの制裁リストに掲載されていないことを確認(rèn)できます。
- 業(yè)界団體や弁護(hù)士との連攜を維持する。 貿(mào)易規(guī)制と制裁措置は頻繁に更新されるため、企業(yè)は業(yè)界団體や弁護(hù)士を通じて最新の政策動向をタイムリーに把握し、適切な対応策を講じて無意識の違反を回避すべきです。
- 代替市場を検討する 一部の高リスク市場（新疆ウイグル自治區(qū)やロシアなど）においては、企業(yè)は代替市場を開拓することを検討し、政治的リスクによる貿(mào)易中斷の可能性を軽減することができます。
六、結(jié)び
グローバル貿(mào)易環(huán)境の複雑化に伴い、貿(mào)易企業(yè)が直面するコンプライアンスの課題もますます大きくなっています。米國が複數(shù)の國や地域に対して実施する制裁措置や、輸出規(guī)制リストの頻繁な調(diào)整は、企業(yè)の輸出業(yè)務(wù)に直接的な影響を與えています。
コンプライアンス違反を避けるため、企業(yè)は常に関連する法律?規(guī)制の変更に注意を払い、コンプライアンス管理の強(qiáng)化、第三者スクリーニングツールの活用、法的サポートの取得などの方法で、変化する貿(mào)易環(huán)境に対応しなければなりません。コンプライアンスを維持することは、法的リスクを回避するための必要な措置であるだけでなく、企業(yè)の長期的な発展と安定した運営の基礎(chǔ)的な保証でもあります。
